2025-01-10
近日,加拿大市场与投资监管局(CMIR)公布多项裁决,涉及金融顾问 misconduct、账户操作不当以及客户信息泄露等问题。 这些案例提醒行业内从业者加强合规意识,维护市场透明度和投资者利益。
一些具体案例包括:
此外,CMIR还发布了一项关于财富管理公司 Wealthsimple Advisor Services Inc. 的裁决,该公司因泄露客户隐私信息而受到处罚。
这些案例表明,加拿大市场监管机构对金融行业行为的监督力度不断加强,将继续严厉打击违规行为,维护市场秩序和投资者权益。