加拿大监管机构出手严查金融行业 misconduct

2025-01-10

加拿大市场监管机构近期发布多项裁决,涉及资金管理、电子签名和信息安全

近日,加拿大市场与投资监管局(CMIR)公布多项裁决,涉及金融顾问 misconduct、账户操作不当以及客户信息泄露等问题。 这些案例提醒行业内从业者加强合规意识,维护市场透明度和投资者利益。

一些具体案例包括:

此外,CMIR还发布了一项关于财富管理公司 Wealthsimple Advisor Services Inc. 的裁决,该公司因泄露客户隐私信息而受到处罚。

这些案例表明,加拿大市场监管机构对金融行业行为的监督力度不断加强,将继续严厉打击违规行为,维护市场秩序和投资者权益。

@2023.加拿大法律知识网.版权所有