IIROC严惩多名证券从业人员及机构

加拿大IIROC对多名证券从业人员及机构处以严厉处罚

近期，加拿大投资交易监管组织 (IIROC) 对多名证券从业人员和机构进行了严厉处罚，涉及范围广泛，包括内控不善、未经批准的第三方发行人以及操纵市场等行为。

BMO Nesbitt Burns 被指责存在内部控制缺陷，导致支票记录不完善。该机构被要求采取措施加强其内部控制制度。 DiCostanzo因违规conduct而受到罚款和禁止从事证券交易业务。 First Leaside Securities因未经批准向客户提供投资建议而被剥夺会员资格和特权。

此外，Sweeney 因参与未经批准的第三方发行人股票交易而被处以严厉的制裁，包括暂停其证券交易活动。 Maurice 被指控使用手机进行不当交易和执行 discretionary 的操作，导致其被禁止从事证券交易业务。 MF Global Canada因其董事违规行为而被剥夺会员资格和特权。

这些案例再次表明，IIROC对于维护市场公平、透明和可靠的行为至关重视。 投资者应警惕相关风险，选择信誉良好的机构进行投资。