2025-01-14
加拿大证券管理局（CSA）日前发布了一份通知，旨在阐明现有证券法如何适用于人工智能（AI）系统在资本市场的应用。这份名为“员工公告及咨询11-348：加拿大证券法适用性和在资本市场使用人工智能系统的指导”的通知还征求各方意见，探讨如何在不断发展的AI技术背景下调整现有监管方法。
CSA主席、艾伯塔省证券委员会主席兼首席执行官Stan Magidson表示：“AI技术的快速发展为加拿大资本市场带来了机遇和挑战。我们的目标是支持负责任的创新，造福投资者和市场参与者，同时应对这些系统带来的风险。”
该通知为注册机构、报告发行人、交易所和其他使用AI系统的市场参与者提供指导。它强调了透明度、问责性和风险缓解的重要性，以维护公平高效的市场环境。CSA重申，这份指导基于现有的证券法，并未提出新的法律要求。
安大略省证券委员会首席执行官Grant Vingoe强调了CSA致力于在加拿大市场营造信任和竞争力，“我们致力于为市场参与者提供有关负责任使用AI系统的清晰指南，确保加拿大资本市场保持竞争力和安全。”他补充道：“这次咨询对于促进信任和透明度至关重要，因为AI系统继续重塑资本市场格局。”
CSA正在征求各方对AI在资本市场中的发展作用以及潜在监管调整的反馈。相关咨询问题可在CSA成员网站上查阅，意见提交截止日期为2025年3月31日。根据CSA的说法，各方回复将有助于制定未来的监管举措，确保AI系统能够负责任地融入资本市场框架。通过提供清晰度并征求意见，CSA旨在平衡AI创新带来的益处与应对相关风险的需要。
