新斯科舍证监会严惩违规行为

加拿大新斯科舍省证监会近期发布多项监管裁决

近年来，加拿大新斯科舍省证券委员会（NSSEC）针对多个案例进行了调查和处罚，涉及投资基金管理、证券交易等方面。

其中一项重大裁决针对一位名叫Hibbert的个人，因其行为被认为损害公众利益，NSSEC对其进行了永久禁令，禁止其担任投资基金经理。同时，该个人还需要支付行政罚款。

另一个案例涉及名为Rudolph的注册人，由于违反证券法律法规，他被永久禁止成为投资基金经理，并需支付行政罚款。此外，案件还牵涉到其他公司，例如Peter, A.D., Mill Ltd.和CanGlobe International Capital Inc.

NSSEC还对Douglas G. Rudolph、Peter, A.D., Mill Ltd., 和CanGlobe International Capital Inc. 开展了调查，他们因违反证券法律法规和资本市场行为而被处罚。其中包括支付行政罚款，并永久禁止参与相关行业。

此外， Scotia Securities Inc. 被NSSEC批准支付40,000加元作为对违规行为的认罪赔偿，同时也需要承认其过错。

这些案例强调了加拿大新斯科舍省证监会维护证券市场公平、有序运行的决心和力度。